权力
事项

风险环节

风险点

风险等级

风险表现形式

防控措施

制度依据

责任部门

岗位责任人

分管领导

党

政

管

理

1.领导班子建设

1.决策情况

2.执行情况

3.制度建设

A

1.民主集中制执行不到位，民主决策制度不健全，违反“三重一大”决策原则，党政联席会议等会议应审议的未审议，应列入议题的未列入；执行二级党组织议事规则不严肃，应提交二级党组织讨论的重要事项未提交；涉及本单位政治方向、教师队伍建设、师生员工切身利益等重大事项，未经党组织委员会议研究。

2.执行学校和本单位决议或批示不到位；

3.内控制度体系不健全，特别是涉及人财物等管理规定不完善，现有制度规定存在廉洁“漏洞”。

1.落实“三重一大”制度、党政联席会议制度和民主集中制。

2.修订完善现有议事规则，规范会议程序，明确集体决策范畴；

3.落实学校工作部署和上级批示，执行学校各项管理制度，健全本单位规章制度，开展制度廉洁性评估。

综合办

田军

杨文东

宋少先

2.基层党建、党员教育管理、思想政治工作与文化宣传

4.党员发展入口管理情况

5.思想政治与意识形态建设情况

A

4.党员发展未坚持标准，执行程序，讲人情、拉关系；

5.忽视或轻视党员思想政治教育、意识形态教育和马克思主义宗教观教育，对党员、团员思想教育不到位，对党员、团员信教或群众传教行为教育、制止、追责不力；

6.抵御宗教渗透和防范校园传教工作组织不力。

4.严把党员发展入口关和党员教育思想关；

5.落实“谁举办谁负责”和“谁主管谁负责”，严格履行课堂、讲座、论坛、报告会、研讨审批手续，实施报告会、讲座等全过程监督，加强课堂纪律教育，落实听课检查制度。

6.加强对非法组织的排查打击力度。

综合办

张隼

杨文东

3.党风廉政建设

6.履行主体责任和监督责任情况；

7.落实中央八项规定及其实施细则精神情况；

A

7.履行管党治党主体责任和监督责任不到位，聚焦主责主业不深入；

8.存在违反中央八项规定及实施细则精神的苗头或问题。

7.层层签订党风廉政建设责任书，逐级压实责任，将两个责任延伸至基层；

8.坚持问题导向，加大廉政教育力度，强化监督检查，抓早抓小，防患未然。

综合办

田军

杨文东

4.工作作风、安全与稳定、信息公开与民主管理

8.落实院务公开情况；

9.二级教代会代表的产生，提案的确定和落实等运行情况；

10.其他专门委员会委员的产生情况，相关程序及制度的落实情况；

B

9.未执行信息公开，权力运行过程不透明，对涉及学院发展和师生员工切身利益事项未及时公开；

10.不按规定遴选教代会代表、召开教代会；涉及教职工切身利益的事项未经教代会审议决策；

11．根据领导个人意见选择专门委员会成员，相关问题不经过或有选择性的通过相应专门委员会讨论决策。

9.完善信息公开制度，明确公开内容与范围；

10.完善二级教代会制度，规范二级教代会工作机制，充分发挥教代会参与学院管理和监督的作用；

11.严格执行各专门委员会的工作程序和制度要求，依规完善学院各专门委员会，其成员由基层单位按条件推荐，党政联席会议讨论研究，并经公示无异议后，予以确定。

综合办

田军

杨文东

5.资金使用与管理

11.学校下拨经费的管理和使用情况；

12.工会会费及校工会下拨经费的管理使用方面；

13.社会服务创收经费的管理使用方面；

B

12.专项经费管理混乱，审批无章可循，开支随意，存在违反开支范围，挪用滥用现象，缺少控制与有效监督；

13.工会经费使用随意，存在擅自扩大使用范围或挪用现象；

14.社会服务创收资金未入学校财务账，收支账目和资金使用不规范、不透明。

12．加强专项经费的管理，严格审批制度；加大对专项经费使用的监督，在一定范围内公开经费开支；建立并执行经费使用定期检查报告制度。

13.严格按程序管理和使用工会会费；重大经费使用需经分工会委员讨论，并报同级院党委批准；

14.严格执行学校财务管理办法，社会服务创收全额上交校财务处，坚持收支“两条线”，及时公开收支账目。

综合办

田军

申雪秦

宋少先

杨文东

6.国有资产管理

14.资产的管理和使用；

B

15.未制定、落实本单位资产管理实施细则和岗位责任制；未按要求组建或健全资产分管负责人、资产管理员队伍；资产验收建账把关不严、资产使用效益不高、资产处置不规范、对资产使用缺乏有效的检查和监管；存在资产流失、出租出借未按要求办理报批报备手续等不良现象；

16.公房使用违规出租出借；办公用房超标准使用。

15.加强国有资产的管理，严格执行上级规章制度；加强政策宣贯，建立落实本单位资产管理实施细则，加强资产管理队伍建设；落实各环节管理责任，严格过程管理，有效提高资产使用效益，及时办理闲置资产调拨申报工作；加强定期清查，有效保证资产完整安全。

16.加强办公用房管理，严格执行办公用房出租出借与办公用房管理规定。

综合办

林关民

马中杰

7.MBA、MPA、研修班、短期培训班等

15.校外培养基地的遴选、场地及设备租用等合作协议的签定、教学管理协议的执行和相关监督方面；

16.招生教学的管理方面。

B

17.未按程序要求甄别合作方，合作协议内容不完备、不合规、有损学校利益，未履行正规的协议报批手续，协议的执行与监督不到位；

18.招生、收费、教学、毕业等环节把关不严。

17.合作事项必须符合国家、学校规定，对外沟通和考察时至少两人出席，合作谈判需有主管院领导参加；达成合作意向后，须由党政联席会议研究讨论决策并报上级主管部门审批。

18.严格执行有关招生、收费、教学、毕业等管理规定。

无此项内容

***室

***

***

8.其他方面

17.干部的选拔和推荐情况；

18.奖励政策的制定及执行情况；

19.公章的使用与管理。

A

19．临时动议，为特定人选制定特殊任免条件；资格、条件不严，选任程序不当、带病提拔、执行回避制度不严；

20.评先评优执行程序不严，评选标准设置不公平，审核不严，所评选的个人或集体不具有先进性和代表性，结果未经党政联系会议研究，未主动公开；

21.奖励政策未经教代会审议通过，制定执行过程不透明，酬金补贴发放随意；

22.不经审核使用公章，违规使用公章，遗失公章，未按规定新刻、更换、销毁公章等。

19．坚持民主考核和集体决定的原则，在干部选拔作用工作中，不搞临时动议，主动公开有关程序和结果；

20.严格按学校规定制定本单位评先评优方案，严格程序，及时公开公示结果；

21.严格按学校规定制定本单位奖励工作方案，方案须经教代会讨论通过，及时公开，自觉接受群众监督；

22.严格审核需用章材料，规范使用印章，指定专人管理公章。

综合办

田军

杨文东

宋少先

*（本单位补充项）

学

生

工

作

9.学生教育和管理

20.学生干部的选拔；

21.评优评先和奖助学金评定情况；

C

23.学生干部选拔程序不规范，借机索要学生或家长钱财礼品、接受学生或家长宴请；

24.学生评优评先讲人情、讲关系，学生奖助学金评选标准不公正、审核把关不严，程序不规范，结果未公开。

23.坚持公平公正公开原则，严格按规定程序选拔学生干部。

24.坚持公开透明，阳光操作，严格审查学生评优评先和奖助学金申报材料，及时公示。

学工办

尚亿军

金琴

马中杰

10.学生服务

22.困难学生情况调查、认定及资助金发放情况；

23.勤工助学岗位设置与管理；

24.学生活动用品采购情况；

C

25.调查不实，未真实反映被认定学生情况，隐瞒或编造相关材料，认定材料不真实，弄虚作假、私吞少发资助经费；

26.勤工助学岗位设置与管理的规范，经费收支、酬金发放等不规范，采购随意，采购程序不规范；

27.其他利用职权侵犯学生利益的行为。

25.实施动态管理工作模式，准确掌握贫困生经济来源及困难程度。认真审查材料，做到严格把关；

26. 严格执行学校相关制度，按标准评定，及时公开，阳光操作。

27.严格执行招投标有关规定，规范采购程序，按需采购，大额经费使用须集体讨论通过后方可使用；

学工办

尚亿军

金琴

马中杰

11.其他方面

25.免试硕士生推荐相关材料的审核、程序的执行、结果的公开

A

28.推免标准和要求不清晰，推免程序执行不规范，结果未公开。

28.严格落实学校相关规定，规范程序，做到集体研究，集体决策，确定名单及时公示

学工办

尚亿军

金琴

26.毕业生学位资格审核把关

B

29.对学生成绩、学分绩等审核不严，受人情等因素影响，对不符合条件的情况隐瞒不报，对有违学术规范的行为隐瞒不提。

29.严格执行学校管理规定，认真审核毕业生相关情况，发现问题如实上报。

学工办

尚亿军

金琴

马中杰

27.学生违纪处理情况调查与处理

C

30.借机索要财物或接受宴请，在对违纪学生的处理中不讲规则讲人情，不及时提交违纪处理意见，结果未及时通知本人或家长。

30.严格执行学校有关文件，规范处理程序，将处理的意见和结果及时通知本人（及家长）。

学工办

尚亿军

金琴

马中杰

本

科

教

学

12.教师队伍

28.师德师风建设方面

A

31.有损害国家利益、损害学生和学校合法权益的行为；在教育教学活动中有违背党的路线方针政策的言行；在科研工作中弄虚作假、抄袭剽窃、篡改侵吞他人学术成果、违规使用科研经费以及滥用学术资源和学术影响；有影响正常教育教学工作的兼职兼薪行为；在招生、考试、学生推优、保研等工作中徇私舞弊；索要或收受学生及家长的礼品、礼金、有价证券、支付凭证等财物；对学生实施性骚扰或与学生发生不正当关系；有其他违反高校教师职业道德的行为。

31.加强关于师德师风制度建设，制定负面清单，执行师德失范查处办法，完善师德考评体系建设。

综合办

申雪秦

杨文东

13.教学管理

29.试卷命题、监考、阅卷、评分等

B

32.命题未经审批，学生成绩认定不真实，有因人情或收受好处等因素更改考试成绩的行为。

32.规范试题设计、学生成绩认定等工作流程，严格落实回避工作制度。

教学办

黄小舫

袁艳斌

14.教材、讲义及其他教学资料编写、采购、印制

30.教学资料的采购和印制

B

33.教材讲义编写内容未经审核或审核把关不严，有不当言论；

34.在教材讲义或其他教学资料的采购印制过程中存在强行征订、收受回扣等不良行为。

33.对编写内容严格审核把关；

34.规范教学资料的采购、印制、征订等程序，杜绝违规行为。

教学办

黄小舫

袁艳斌

学

科

建

设

与

研

究

生

培

养

15.学科建设

31.科研项目及经费管理及使用

A

35.经费使用审批把关不严，存在擅自扩大使用范围，违规套取科研经费，挪作他用等问题。

35.严格执行学校有关科研经费使用管理办法，实施项目负责人负责制。严格合同审核，原则上违约责任不能超过合同标的。

科研办

申雪秦

池秀文

32.教学实验、科研设备采购

B

36.设备采购未经购置论证；设备采购未经论证；违反规定将必须进行招标的项目化整为零或以其他方式规避招标；与销售商非正常联系，影响中标结果公平。

36.严格落实国家和学校有关规定，规范设备采购行为和验收环节。

教学办

科研办

黄小舫

申雪秦

袁艳斌

池秀文

33.各类教学、科研等项目及其成果奖励的评审推荐

B

37.评审过程讲人情、拉关系，审核材料不严，有违公正公平原则。

37.规范各类推荐项目、成果的申报、评审程序，申请材料要经由相关学术委员会、教学委员会或党政联席会议集体讨论并公示后，方可推荐。

教学办

科研办

黄小舫

申雪秦

袁艳斌

池秀文

16.研究生培养

34.研究生招生考试命题、阅卷、复试和录取工作

A

38.考试命题泄密，招生指标分配与调剂随意，复试受人情等因素影响，在拟录取、导师安排等方面有失公正。

38. 强化学科负责人职责，加强对出题及阅卷老师廉政提醒；

39.严格执行学校有关规定，重要事项集体研究，及时公开招生指标的分配与调剂情况，及时公示录取结果和导师安排等情况。

研工办

周洪文

包申旭

35.工程硕士、同等学历博士招生和培养中的考试命题、阅卷、复试和录取工作

A

39.专业课命题泄密，受人情等因素影响，在拟录取、导师安排等方面有失公正，培养期间在考试命题、阅卷、毕业论文指导答辩随意。

40.加强对出题及阅卷老师廉政提醒，及时公布成绩和录取结果，接受学生复查质疑。

研工办

周洪文

包申旭

科学研究

17.限项申报

18.过程管理

19.经费使用

36.科研项目.基地、成果的推荐申报

B

40.评审过程讲人情、拉关系，审核材料不严，有违公正公平原则。

41.规范各类限项推荐项目、基地、成果的评审和推荐程序，经分学术委员会或党政联席会议集体讨论并公示后，方可推荐。

1.武汉理工大学国防科技项目管理办法(校科字〔2012〕3号)、

2.武汉理工大学纵向科技项目管理暂行办法（校科字〔2017〕1号）

3.武汉理工大学科研基地建设与运行管理办法（试行）（校科字〔2015〕2号）

4.武汉理工大学科技奖励管理暂行办法(校科字〔2016〕3号)

科研办

申雪秦

池秀文

37.科研项目过程管理及经费使用

A

41.协议/合同条款不明晰，存在财务风险。

42.项目研究及成果弄虚作假。

43.经费使用审批把关不严，存在擅自扩大使用范围，违规套取科研经费，挪作他用等问题。

42.严格协议/合同审核，原则上违约责任不能超过合同标的。

43.加强科研诚信教育和学术道德建设；完善科研原始数据记录。

44.严格执行学校有关科研项目和经费管理办法，明晰单位主体责任、项目负责人直接责任。

1.武汉理工大学纵向科技项目管理暂行办法（校科字〔2017〕1号）

2.武汉理工大学横向科技项目管理暂行办法（校科字〔2017〕2号）

3.武汉理工大学纵向科研经费管理办法（校财字〔2017〕3号）

4.武汉理工大学横向科研经费管理办法（校财字〔2016〕7号）

5.《武汉理工大学学术不端行为查处办法》（校办字〔2017〕10号）

科研办

申雪秦

池秀文

队

伍

建

设

20．人才引进和师资队伍建设

38.人才引进和教师队伍建设计划的制定、执行，人才引进资格审核。

A

44.人才引进计划制定未全面体现学科建设需要，因人设岗。人才引进计划执行不到位，突破控制指标，海外人才和国内人才引进比例不达标。人才引进条件审核不严格。政治审核走过场。学术水平考核不严格，有“打招呼、接受请托”等现象。

45.按照学校相关文件，结合学校关于引进人才的分解计划和本单位实际，经党政联席会审定后执行。

46.按照学校人才引进的相关政策，严格规范引进人才的资格审查。

47.规范人才引进流程，发挥好本单位教授会在人才学术水平认定中的作用，加强监督，确保公平公正。

48.发挥基层单位对引进人才的政治把关作用。

《武汉理工大学全球招聘教授暂行办法》（校人字〔2013〕24号）

《武汉理工大学全球招聘博士（后）暂行办法》（校人字〔2013〕25号）

《武汉理工大学优秀青年人才引进与培育暂行办法》（校人字〔2017〕17号）

《武汉理工大学高层次人才引进与培育实施办法》（校人字〔2018〕33号）

综合办

田军

宋少先

21.职称评聘

39.评聘对象的资格审核。评聘对象评聘条件的审核。评聘环节控制。

B

45.评聘对象资格把关不严，基本条件审核不严。评聘对象成有效性认定不符合学校文件要求或学科评聘细则，材料失真，把关不严。评聘环节程序不规范，存在“讲人情”情况。评聘回避记录执行不到位。

49.严格按照学校专业技术职务评审及岗位聘任规定执行，严格基本条件审核和成果有效性认定。

2.严格按照职称评聘程序开展工作，按要求进行公示。

3.严格按照学校制度要求，严肃职称评聘纪律。

《武汉理工大学2017-2020年专业技术职务评审及岗位聘任办法》（校人字〔2016〕56号）

《武汉理工大学教师职务特评特聘实施细则》（校人字〔2017〕27号）

《武汉理工大学指标单列型教授、副教授评聘细则（试行）》（校人字〔2017〕40号）

《2017-2020年武汉理工大学高校教师系列高级岗位评聘条件细则及期刊目录》（校人字〔2017〕42号）

综合办

田军

宋少先

19.岗位聘任及考核

40.相关资格的审查、材料的审核、考核和公示

B

46.因人设定条件而偏离学校规定；审核把关不严，材料失真；业务考核走过场，考核失真；推荐时讲人情，排序有失公平；聘任、考核推荐结果和相关材料未及时公示。

50.制定学院相关工作方案，经党政联席会议、教代会讨论通过后公开；严格按要求审查考核材料；召开述职述评会，票决候选人名单，院党政联席会议审定并公示考核结果。

综合办

田军

宋少先